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    國海創新資本

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    信息披露
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    信息披露

    詳情

    私募基金子公司業務信息披露
     

    一、公司基本情況
                 
    經中國證監會廣西監管局審核無異議,國海創新資本投資管理有限公司(以下簡稱“公司”)于2012年1月8日注冊成立,是國海證券股份有限公司(證券代碼000750,以下簡稱“國海證券”)專業從事直接投資業務的全資子公司。2017年1月1日開始,公司根據《證券公司私募投資基金子公司管理規范》的規定變更為國海證券下屬的私募投資基金子公司。公司基本情況如下:
    (一)名稱:國海創新資本投資管理有限公司
    (二)注冊地:廣西壯族自治區南寧市高新四路9號和泰科技園綜合樓108號
    (三)注冊資本:20億元人民幣
    (四)業務范圍:私募基金管理和投資業務,投資管理(除金融、證券、期貨外),投資咨詢,財務咨詢服務。
    (五)法定代表人:劉峻


    二、公司董事、監事及高管人員情況

    姓名

    在國海創新資本擔任職務

    是否在國海證券兼職

    劉峻

    董事長

    褚小麗

    董事

    是,國海證券風險管理二部總經理
    吳鵬

    董事

    是,國海證券法律事務部總經理兼合規管理部副總經理
    張璟

    董事

    是,國海證券戰略管理部總經理兼上海分公司總經理
    黃學嘉

    董事

    是,國海證券財務管理部副總經理

    覃紅

    監事

    ,國海證券稽核審計部總經理

    郎蒙

    總經理

    陳亮

    副總經理

    周文莉

    副總經理、風控合規總監

     

    三、公司各項內部控制制度

       建立各項合理的規章制度,確保私募基金業務流程操作的規范性,是防范識別評估風險、投資決策風險、項目管理風險的重要手段。國海創新資本的合規與風險管理已納入國海證券全面風險管理體系,為落實全面風險管理要求,國海創新資本已建立了覆蓋公司治理、風控合規、業務管理、財務管理、行政人事等業務環節和管理環節的內控制度體系,為公司經營規范運作提供了完善的制度基礎。
       國海創新資本已根據《證券公司私募投資基金子公司管理規范》以及其他相關法律法規、部門規章、行業自律組織規則,并結合國海證券《全面風險管理辦法》、《合規管理辦法》、《信息隔離墻管理辦法》等內控管理制度,制定了《國海創新資本投資管理有限公司章程》、《國海創新資本投資管理有限公司私募基金業務管理辦法》、《國海創新資本投資管理有限公司私募基金業務決策委員會工作規則》、《國海創新資本投資管理有限公司風險控制管理辦法》、《國海創新資本投資管理有限公司隔離墻管理制度》、《國海創新資本投資管理有限公司危機處置及輿情風險管理制度》、《國海創新資本投資管理有限公司合規管理辦法》、《國海創新資本投資管理有限公司基金募集及投資者適當性管理實施辦法》、《國海創新資本投資管理有限公司廉潔從業管理辦法》等一系列制度,建立了公司內部控制管理體系。

    四、防范與國海證券利益沖突的具體制度安排

       公司作為獨立法人,嚴格按照公司法和公司章程的規定運作,為避免公司和國海證券業務之間的利益沖突與利益輸送,國海創新資本已根據《證券公司私募投資基金子公司管理規范》的要求,結合《國海證券股份有限公司信息隔離墻管理辦法》的規定,制定了《國海創新資本投資管理有限公司隔離墻管理制度》,建立了完善的隔離墻制度體系,完善了業務隔離、物理隔離、人員隔離、資金與賬戶隔離、信息系統隔離等內部控制措施,確保公司及下屬機構與國海證券各業務部門及其子公司之間在人員、機構、資產、經營管理、業務運作、辦公場所等方面互相獨立、有效隔離。

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